又一期貨商清盤美監管捱批涉挪用客戶資金 創辦人自殺不遂
美國期貨經紀商PFGBest被控挪用客戶資金，涉及金額2.25億美元，創辦人兼行政總裁華盛道夫（Russell R. Wasendorf, Sr.）自殺不遂，現時陷入昏迷，公司已申請結業及清盤。 美國商品期貨交易委員會（CFTC）日前入稟芝加哥聯邦法院，控告PFGBest及華盛道夫詐騙、作出虛假陳述及挪用2.25億美元客戶資金逾兩年，又指款項現時去向不明，要求當局凍結公司資產及勒令保留文件，聯邦調查局已立案調查。 留字條指公司帳目有問題 事件源於美國全國期貨協會（NFA）周一表示，PFGBest上月向該會滙報，聲稱公司在1,845個客戶帳戶中，擁有2.25億美元，惟協會調查後發現僅得500萬美元，懷疑偽造銀行帳目及挪用客戶資金，即時禁止公司代表客戶交易及接受新資金。 盡管事件真相未明，華盛道夫同日早上8時被發現在車上自殺，並留下字條指公司的帳目有問題。現年64歲的華盛道夫是期貨界名人，除了屢獲外界好評外，亦經常接受訪問和發表評論，他獲救時已神志不清，現時陷入昏迷。 PFGBest已申請結業及清盤，估計公司資產總值介乎5億至10億美元，負債則介乎1億至5億美元，債權人數目在1萬至2.5萬名之間。公司向客戶發電郵，指資產已被凍結，客戶可為交易平倉，但不可進行新交易及取回款項，直至另行通告為止。 涉及2.2億美元遠遜明富事件 分析指，盡管PFGBest今次涉及的金額，遠比去年10月明富環球（MF Global）出事時的16億美元少，惟不足9個月時間再有期貨經紀商被揭挪用資金，已足以對監管機構造成沉重打擊。 《華爾街日報》指，監管機構年初曾調查包括PFGBest在內的期貨經紀商，當時並無發現後者違反客戶資金保護規定，反映監管機制失誤，未來應將期貨監管的程度，提升至與銀行和證券看齊。 國會農業委員會主席、民主黨參議員斯塔貝諾（Debbie Stabenow）表示，委員會下周二（17日）及下月1日將舉行聽證會，傳召監管機構、業界代表等商討改革，CFTC主席亨斯納（Gary Gensler）預期將出席首場會議。 | 
發表於 12-7-12 09:57
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